基金保管人:华安基金设法对付使参与有限公司

基金托管人:中国1971工商将存入银行使参与使参与有限公司

举报送出日期:二1月21日19

1

华安安享轻快的设定混合型可转让证券使就职基金 2018年第 4四分之一举报

§1 要紧暗示

基金保管人的董事会和董事会以誓言约束不在虚伪、给失策的劝告性宣称或手势遗物

漏,然后其心甘情愿的的事实。、真实和装满的性承当个人和协同责怪。。

基金托管中国1971工商将存入银行使参与使参与有限公司,于 2019年 1月 17天复习功课

本举报击中要害财务手势、净值表示和使就职结成举报等。,不注意失策的记载来确保复习功课的心甘情愿的责怪R。、

给失策的劝告性宣称或手势缺漏。

基黄黄金干事许诺老实言而有信。、用功的责怪基本的与设法对付与运用,但基金不注意以誓言约束。

决议性的。

基金的过来业绩否决票代表其将要遭到报应业绩。。使就职是有风险的,使就职者在做出使就职决议领先应当详细宣读。

宣读基金的招股阐明书。

本举报不复核财务通信。。

本举报期自 2018年 10月 从1到 12月 31天。

§2 基金产生概述

基金缩写 华安安享混合

基金主信号 000708

买卖信号 000708

基金运作模式 和约开模式

基金和约见效日期 2015年 1月 23天

举报期完毕时基金全体数目 988,584,份

使就职目标

基金在严格的把持风险。,突出表演普遍的

使就职偿还与资产牧师不乱感谢。

使就职谋略

基金采取绝对轻快的的资产设定谋略。,将基金资产归入

合法权利类、恒定进项器的轻快的设定,充分地借钱。

使就职衍生品,求婚牧师不乱的生趣。

表演普遍的 60% X证明 800索引手势进项率 40%中国1971建造互信关系索引手势进项率

风险进项特点 该基金是混合型基金。,基金的风险和预支进项高于建造互信关系的风险和预支进项。

2

华安安享轻快的设定混合型可转让证券使就职基金 2018年第 4四分之一举报

基金和钱币在市场上出售某物基金、证券基金以下,可转让证券使就职基金

黄金中高风险使就职用力拉。

基金保管人 华安基金设法对付使参与有限公司

基金托管人 中国1971工商将存入银行使参与使参与有限公司

§3 首要财务手势与基金净表示

首要财务手势

单位:人民币元

首要财务手势

举报期

(2018年 10月 1天- 2018天 12月 31天)

1。现阶段已如愿以偿。 7,621,633.05

2。比得上期的空白 -3,756,437.34

三。比得上期额外的中间基金分开的空白 -0.0038

4。终端基金资产净值 1,138,454,142.49

5。年底利息率向前分开

注:1。基金业绩手势阻拦持票人的费。:封闭式基金买卖

佣钱,开式基金申购赎金费、额外费用再使就职费、基金替换费等。,本钱后现实进项水

在表面在水下所列数字。。

2。涌流如愿以偿进项是指基金的利钱支出。、使就职进项、剩余部分支出(阻拦公允估计成本变换支出)扣除额

除互插费后的剩余的,比得上期的空白附带阐明公允估计成本C。

基金净表示
.1 本举报期基金分开净值升压速度及其与声画同步表演普遍的进项率的比得上
阶段
净值增长
率①
净值增长
速率标准偏差

业绩比得上
普遍的进项
率③
业绩比得上
普遍的进项
速率标准偏差

①-③ ②-④
过来学期 0.17% 0.99% 6% -0.82%

3
华安安享轻快的设定混合型可转让证券使就职基金 2018年第 4四分之一举报
.2自基金和约见效以后基金累计净值升压速度变换及其与声画同步表演普遍的
出动改变比得上
华安安享轻快的设定混合型可转让证券使就职基金
累计净值升压速度与表演普遍的进项率历史走势权衡图
(2015年 1月 23天至 2018年 12月 31天)

§4 干事举报
基黄黄金干事(基黄黄金干事组)简介
姓名 打杂
基金保管人任期 可转让证券营业年

阐明
供职日期 离任日期
郑可科
这笔资产
的基金
干事、
恒定收
伊布布
理总监
2017-02-08 – 17年
硕士思索生,17年可转让证券基金
就业阅历。2001 年 7 月至
2004年 腊月,福建可转让证券有限责怪公司
作为思索者的有限责怪公司,从
建造互信关系思索与使就职,2005
年 janitor 看门人至 2005年 菊月福分
简琳林使就职顾问使参与有限公司
任思索员,2005年 octanol 辛醇至
2009 年 7 艾明基金设法对付每月
是一家基黄黄金干事。,
4
华安安享轻快的设定混合型可转让证券使就职基金 2018年第 4四分之一举报
2009 年 8 到眼前为止,他一向在中国1971任务。
可转让证券基金设法对付使参与有限公司
进项部。
2010年 华安文于腊月举行。
恒定进项可转让证券使就职基金
基姆基黄黄金干事。2012 年 9
从janitor 看门人到但是,他作为华安的以誓言约束。
建造互信关系型可转让证券使就职基金
基黄黄金干事。2012年 1janitor 看门人至
2017 年 7 同时,他还占领过华安。
日本太阳钱币在市场上出售某物基金的建造
黄黄金干事。2012年 从腊月起
华安信誉提高建造互信关系
可转让证券使就职基金
理。2013年 从会起
华安批准资产混合可转让证券使就职
基基姆基黄黄金干事。2014年 8
月至 2015 年 1 月同时占领
华安七天时新短期倾斜飞行建造互信关系
可转让证券使就职基金
理,2014年 从八月起,同时担
华安年度开债项
可转让证券使就职基金
干事。2015年 他从3单独月的工夫起就在中国1971任务。
安新电力伸缩性设定混合型
可转让证券使就职基基姆基黄黄金干事。
2015年 从会起,此外,中国1971
ANXIN混合型伸缩性设定
可转让证券使就职基基姆基黄黄金干事。
2015年 会 2018年 6月,
此外,中国1971安新碰巧够本
混合型可转让证券使就职基金的根底
黄黄金干事。2018年 从六月起,同
华安新碰巧的轻快的碰巧
混合型可转让证券使就职基金
基黄黄金干事。2015年 从六月起同
作为华安天逸的杂种。
可转让证券使就职基金创始资产
干事。2015年 1janitor 看门人至 2018
年 5月,此外,中国1971安安益
批准资产混合可转让证券使就职基金
的基黄黄金干事。2018 年 5 月
起,此外,中国1971安安益轻快的
设定混合型可转让证券使就职基金
5
华安安享轻快的设定混合型可转让证券使就职基金 2018年第 4四分之一举报
的基黄黄金干事;2015年 12月
至 2018 年 1 月,同时占领
华安乐汇够本混合可转让证券
使就职基基姆基黄黄金干事。2016
年 杏月如月至 2017年 7月,同
在华安健康的混合资产世
可转让证券使就职基金
理。2016年 四月至 2017年
7月,此外,中国1971安安禧保
混合型可转让证券使就职基金。
基黄黄金干事。2016年 octanol 辛醇至
2018年 1月,此外,中国1971安
安南轻快的设定混合可转让证券
使就职基基姆基黄黄金干事。2017
年 从杏月如月起,同时占领这笔资产
的基黄黄金干事。2017 年 3 月
起,此外,中国1971安现钞宝货
币在市场上出售某物基基姆基黄黄金干事。
注:时代的日期和动身日期都是社交的海枣。,即,以公报的日期为准。。可转让证券事情卷入
顺应行会的使关心规定。

保管人对举报期内这笔资产运作遵规言而有信局面的阐明
举报期内,这笔资产保管人严格的顺应《可转让证券使就职基金法》等使关心金科玉律及基金和约、
基金的法度排成一行行走的招股阐明书和剩余部分使关心规定。,遵照老实信誉、用功的责怪的基本的、设法对付与运用
产,在把持风险的必须先具备的下,为基金拿住人追求最大义卖,不注意合法或不良的基金。
和约许诺的情境。

无私的商业特别公告
4. 无私的商业零碎的实施
基本原则中国1971证监会可转让证券使就职,该公司已组成了华安。
基金设法对付使参与有限公司无私的买卖设法对付零碎,将封闭式基金、开式基金、详述客户资产设法对付群
剩余部分资产结成的思索与辨析、使就职方针决策、买卖实施的买到旁边都包孕在无私的商业设法对付中。。
把持办法包孕:在思索围绕,思索人员为杂多的使就职结成供给了思索通信。、使就职提议
列队行进中,运用晨会、发送驿送、以击中要害方法登录思索举报设法对付零碎
设法对付者可以消受无私的的通信获取。。在使就职环节,公司的每个使就职结成干事都是因为使就职结成的风骨。
6
华安安享轻快的设定混合型可转让证券使就职基金 2018年第 4四分之一举报
使就职谋略,组成和严格的实施买卖方针决策任命,确保使就职结成方针决策的客观现实和自主。。
同时,严格的实施使就职方针决策市政办事机构。、使就职总监、使就职干事的鉴定合格机制,如使就职结成干事,使就职
使就职结成干事在鉴定合格范围内作出孤独的决议,超越使就职限度局限的经营必要严格的的反省和APPR。在买卖环
节,公司执行限制无私的买卖机制。,确保买到的使就职结成都富有无私的的买卖实施机遇。。(1) 买卖所
二级在市场上出售某物事情,遵照价钱扣押权、工夫先鞭、反比例分派、一般均衡把持规律,如愿以偿但是
买卖时发行的使就职结成的无私的性。(2) 被掉换者初级在市场上出售某物事情,使就职结成干事按
如同孤独申报事情,集合买卖部以使就职结成的名申报。。以防公司以公司的名进入
将存入银行申报和签名,基本原则现实局面,价钱是先鞭思索的。、分派反比例基本的。。以防得胜的手势太小,就不克不及够的事了。
有理反比例分派,而且以公司的名通行它。,使就职部在合规反省的监视在水下。,举行无私的协
商散布。(3) 将存入管排间的在市场上出售某物遵照控制工夫先鞭基本的,先到先询价的把持基本的。经过胸部
协同的 iwind群,收回询盘询问和水果,通信开。多个使就职结成使就职初级在市场上出售某物
标,每个使就职结成干事应以使就职的名使就职他的企图。,买卖员将其计算总数开票。
标,确保中标水果与BIDD一一对应。以防得胜的手势太小,就不克不及够的事了。有理反比例分派,
而且以公司的名通行它。,使就职部受风控机关的监视。,举行无私的协商散布。买卖监控、
辨析评价环节,公司风险设法对付机关将对上市可转让证券举行使就职
资用力拉、寻求非开拓行证券。、以公司名够支付建造互信关系、差额使就职
结成同日和挨近买卖日的反向买卖然后能够通向不无私的买卖和义卖保送的非常买卖行动进
线路屏幕;风险设法对付机关是以第三方通信为根底的。:建造互信关系的估计成本评价,按期使就职
结成价钱与买卖价钱经过的无私的价钱,差额买卖日距离的使就职结成
买卖时期与买卖价差辨析。 举报期内,无私的买卖零碎的片面实施是好的。
好。
4. 非常买卖行动的特别象征
基本原则中国1971证监会可转让证券使就职,公司合规审计
使就职部工会基金、买卖部议论创建开拓行基金。、证券公用股、建造互信关系、回购及剩余部分使就职用力拉
买卖所和将存入银行的反向买卖把持任命,并建造在使就职体制上。,如愿以偿了单独装满的的零碎。
把持。此外,基金也得到了增强。、会计室与实在反向买卖的监控;风险设法对付
该机关先前开拓了单独协同面貌的买卖辨析零碎。,互插买卖手势的持续屏幕,并常常朝着彼此同样看待的面貌开展。
强调是简略的行动。。举报期内,除索引手势基金外,买到使就职结成均厕开式使就职结成。
价钱买卖,同有一天,单边买卖量较劣的,反之亦然。 次数是5%次 1
次,不注意发作非常买卖。。
7
华安安享轻快的设定混合型可转让证券使就职基金 2018年第 4四分之一举报

举报PE和谐基金的使就职谋略和业绩阐明
4。举报使就职基金的使就职谋略与运作辨析
四四分之一,美联储持续加息对风险A的负面假装。中国1971宏观合算的减少与不乱,货
钱币策略性阻拦不住某人不乱和宽松。,央行驳倒了指标和递加的交货日。 MLF支援赞颂扩张,同时,应试图挖掘钱币。
护送机制。在这样的事物的安排下,建造互信关系大幅下挫,赞颂差价和息差收窄。。证券在市场上出售某物是以证券在市场上出售某物为根底的。
就是这样地域很弱,在负面代理人的流行的下,有更远地衰落的流行的。。

这笔资产接合在市场上出售某物改变,股权和建造互信关系位置的轻快的装饰。建造互信关系利息率债项和将存入银行同性存款单,
严格的把持赞颂风险。合法权利阻拦不住某人较低位置。。
4。基金在举报期内的表示
经过 2018 年 12 月 31 日,这笔资产分开净值为 元,举报期内的净升压速度为
,声画同步表演普遍的升压速度为。

宏观合算的设法对付者、可转让证券在市场上出售某物与所有权流行的预言
预言高音的四分之一,美国合算的将下滑。,欧元区动乱能够更远地动乱。对中国1971说起,
全球询问在商业战和不确实知道。,个人询问不可能够产生潜在的合算的风险,宏观合算的有单独。
机遇判定下压力。政府财政和钱币策略性将持续起作用。,为不乱宏观合算的增长供给缓冲。。宽赞颂策略性
促进将提高效率。,私营中小公司融资机遇辨析。建造互信关系在市场上出售某物在活用。、货币贬值预映
期从容不迫的、美国加息估计将减少。,进项率仍有衰落无用的东西。,信誉价差和术语利差将进入。
相位跳跃紧缩。证券在市场上出售某物估值正做历史的低谷。,牧师分派估计成本清晰的。。

这笔资产将在通行坚持性息票进项的根底上,持续遵守长线利息率建造互信关系和均线的波段经营
作,同时,笔者将积极厕新的应战。。

举报期基金拿住量或基金资产净值预警
这笔资产举报期内不在基金拿住人数在表面在水下200人或基金资产净值在表面在水下5000万元的情境。
8
华安安享轻快的设定混合型可转让证券使就职基金 2018年第 4四分之一举报
§5 使就职结成举报
举报终端基金资产结成
序号 使受礼仪条款的约束 总数(元)
基金总资产
反比例(%)
1 合法权利使就职 133,370,426.95 11.70
内幕:证券 133,370,426.95 11.70
2 恒定进项使就职 891,123,580.01 77
内幕:建造互信关系 891,123,580.01 77
资产支援可转让证券 – –
3 贵金属使就职 – –
4 倾斜飞行衍生品使就职 – –
5 补进返售倾斜飞行资产 59,925,409.89 5.26

内幕:回购买卖融资
资产
– –
6 将存入相信结算全体数目 36,536,775 1
7 剩余部分各项资产 19,000,406.75 1.67
8 总数 1,139,956,597.95 100.00

5.2 举报期完毕时按信仰类别的证券使就职结成
信仰类别下的国际证券使就职结成
信号 信仰类别 公允估计成本(元)
基金净资产额
反比例(%)
A 农、林、牧、渔业 – –
B 采矿业
3,773,803.00

0.33

C 加工 40,964,348.34 3.60
D 电力、发情、放出气体和水媒产和供给业 12,183,477.00 1.07
E 建筑业 290,827.90 0.03
F 发行零售业 4,650,520.00 0.41
9
华安安享轻快的设定混合型可转让证券使就职基金 2018年第 4四分之一举报
G 交通运输、蓄电与邮政办事 19,664,513.04 1.73
H 抑制餐饮业 – –
I 通信运送、软件和通信技术办事 6,466,637 0.57
J 倾斜飞信仰 35,341,076.30 0
K 实在业 4,320,990 0.38
L 租金和商业办事 1,053,500.00 0.09
M 科研技术办事业 600,000.00 0.05
N 灌溉结构物、机遇与公共设施设法对付 2,034,530.00 0.18
O 住户办事、减少和剩余部分办事 – –
P 使理解或接受 – –
Q 卫生和社会任务 – –
R 开化、体育文娱所有权 2,026,200.00 0.18
S 多个的 – –
总数 133,370,426.95 11.72
5.2.2举报终端按信仰类别的港股通使就职证券使就职结成
无。

举报终端按公允估计成本基金净资产额反比例形成大块排序的流行音乐十大畅销唱片证券使就职明细
序号 证券信号 证券称呼 数目(分开) 公允估计成本(元)
基金净资产额
值反比例(%)
1 601288 耕作将存入银行 1,415,800 5,096,880.00 0.45
2 000069 OCT A 511,832 3,250,130 0.29
3 002024 苏宁易购 290,600 2,862,410.00 0.25
4 600377 宁沪高速公路 286,899 2,811,610.20 0.25
5 600886 国投电力 348,400 2,804,620.00 0.25
6 600674 川崎活力 318,700 2,763,129.00 0.24
7 600548 深高速公路 307,205 2,758,700.90 0.24
8 601328 交通将存入银行 451,700 2,615,343.00 0.23
9 601988 中国1971将存入银行 722,300 2,607,503.00 0.23
10 600900 长江电力 161,900 2,570,972.00 0.23

5.4 举报期完毕时按建造互信关系典型类别的建造互信关系结成
序号 建造互信关系用力拉 公允估计成本(元)
基金净资产额
反比例(%)
10
华安安享轻快的设定混合型可转让证券使就职基金 2018年第 4四分之一举报
1 正式的建造互信关系 – –
2 央行票据 – –
3 倾斜飞行建造互信关系 70,567,000.00 6.20
内幕:策略性性倾斜飞行建造互信关系 70,567,000.00 6.20
4 公司建造互信关系 60,308,000.00 0
5 公司短期融资券 271,977,000.00 23.89
6 中期票据 71,769,000.00 6.30
7 可替换建造互信关系(可被掉换者建造互信关系) 2,113,580.01 0.19
8 同性存款单 414,389,000.00 36.40
9 剩余部分 – –
10 总数 891,123,580.01 77

5.5 举报终端按公允估计成本基金净资产额反比例形成大块排序的前五名建造互信关系使就职明细
序号 建造互信关系信号 建造互信关系称呼 数目(张) 公允估计成本(元)
基金净资产额
值反比例(%)
1 011801309
18 Jin Yu
SCP004
500,000 50,325,000.00 2
2 111811216
18获得银
行 CD216
500,000 48,370,000.00 5
3 111803195
18耕作银
行 CD195
500,000 48,365,000.00 5
4 111813116
18浙江商业的银
行 CD116
500,000 48,170,000.00 3
5 111810224
18兴业银行银
行 CD224
500,000 48,100,000.00 3

5.6 举报终端按公允估计成本基金净资产额反比例形成大块排序的流行音乐十大畅销唱片资产支援可转让证券
使就职明细
这笔资产本举报终端未拿住资产支援可转让证券。

举报终端按公允估计成本基金净资产额反比例形成大块排序的前五宝贵金属使就职明

11
华安安享轻快的设定混合型可转让证券使就职基金 2018年第 4四分之一举报
这笔资产本举报终端未拿住贵金属使就职。

举报终端按公允估计成本基金净资产额反比例形成大块排序的前五名权证使就职明细
这笔资产本举报终端未拿住权证使就职。

举报终端这笔资产使就职的股指向前买卖局面阐明
.1 举报终端这笔资产使就职的股指向前持仓和盈亏账目明细
这笔资产本举报终端未拿住股指向前。

.2 这笔资产使就职股指向前的使就职策略性
这笔资产将基本原则风险设法对付的基本的,套期保值目标,有选择地使就职良好的流体。、买卖活
证券索引手势向前合约。
这笔资产在举行股指向前使就职时,率先,将因为证券在市场上出售某物的总效果断定。
辨析决议了使就职时期和套期保值典型(LO)。,基本原则风险使就职
从事制造使就职的总体比例和风险系数(或预支);其次,这笔资产将在综
思索证券在市场上出售某物和向前在市场上出售某物的走势和流体、进项性、风险特点和评价程度
因为使就职用力拉的选择,套期保值使就职结成的零碎性和流体风险。

0举报终端这笔资产使就职的政府借款向前买卖局面阐明
0.1 政府借款向前使就职策略性
基本原则这笔资产基金和约,这笔资产不克不及使就职于政府借款向前。
0.2 举报终端这笔资产使就职的政府借款向前持仓和盈亏账目明细
这笔资产本举报终端未拿住政府借款向前。
0.3 涌流政府借款向前使就职评价
无。

1 使就职结成举报正文
1.1 举报期内,这笔资产使就职的流行音乐十大畅销唱片可转让证券的发行主题不注意被接管机关备案
考察的,在回购预备的一年内也不注意开正式指控。、处分图表。
1.2 这笔资产使就职的流行音乐十大畅销唱片证券中,不注意超越基金和约的证券选项的使就职。
12
华安安享轻快的设定混合型可转让证券使就职基金 2018年第 4四分之一举报
书斋远处的证券。
1.3 剩余部分资产创作
序号 称呼 总数(元)
1 存出以誓言约束金 36,210.95
2 应收票据账款 –
3 应收票据彩金 –
4 应收票据利钱 18,963,778.49
5 应收票据申购款 417.31
6 剩余部分应收票据款 –
7 待摊费 –
8 剩余部分 –
9 总数 19,000,406.75

1.4举报终端持大约做转股期的可替换建造互信关系明细
序号 建造互信关系信号 建造互信关系称呼 公允估计成本(元)
基金净资产额
值反比例(%)
1 132011 浙江17大报纸 EB 692,250.00 0.06
2 128024 宁杭可替换建造互信关系 560,210.28 0.05

1.5举报终端流行音乐十大畅销唱片证券中在传阅向上跳局面的阐明
这笔资产本举报终端流行音乐十大畅销唱片未拿住在传阅向上跳局面的证券。

§6 开式基金的股权变换
单位:份
基金的总分开将在本举报开端时发布。 989,569,
举报期基金够支付分开全体数目 309,
减:举报期内的总赎金使参与 1,294,095.27
13
华安安享轻快的设定混合型可转让证券使就职基金 2018年第 4四分之一举报
举报期相称 –
本举报终端基金总股票 988,584,
§7 基金保管人运用固有资产使就职这笔资产局面
基金保管人拿住这笔资产分开变换局面
无。

基金保管人运用固有资产使就职这笔资产买卖明细
无。
§8 假装使就职者方针决策的剩余部分要紧通信
举报期内,单一的使就职者持股反比例
使就职者
类别
举报期拿住基金分开变换局面 举报终端拿住资产
序号
基金分开
容器影响的范围或超越
20%工夫幕间休息
期初份

申购份

赎金使参与 拿住分开 分开占比

机构 1
20181001-201812
31
957,85
3,768.
34
0.00 0.00
957,853,768
.34
96.89%
产生详述风险
这笔资产举报期内呈现单一使就职者基金分开容器影响的范围或超越20%的情境。以防单一使就职者是大的
赎金能够通向基金分开净值的动摇。、基金详述风险,如流体风险。
假装使就职者方针决策的剩余部分要紧通信
无。
§9 备查排成一行行走大学情况便览
备查排成一行行走大学情况便览
1、《华安安享轻快的设定混合型可转让证券使就职基金基金和约》
2、《华安安享轻快的设定混合型可转让证券使就职基金雇用阐明书》
3、《华安安享轻快的设定混合型可转让证券使就职基金托管礼仪》

14
华安安享轻快的设定混合型可转让证券使就职基金 2018年第 4四分之一举报
沉淀得名次
基金保管人和基金托管人使工作楼,并登录于在基金干事网站上。

会诊方法
使就职者可以登录到基金干事网站。,或在营业工夫内倾性格基金干事或基金托管人举动。
收费进入使工作无用的东西。

华安基金设法对付使参与有限公司
二1月21日19

15

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注